Report-Investor: 4SC AG - Geschäftsbericht 2009

Für zusätzliche Prüfungsmaßnahmen – wie die Einsicht- nahme in die Unterlagen der Gesellschaft oder die Be- auftragung von Sachverständigen – gab es keinen Anlass. Interessenskonflikte traten im Aufsichtsrat nicht auf. Im Geschäftsjahr 2009 tagten wir in vier Präsenzsitzungen: am 13. März, am 15. Juni, am 1. Oktober und am 3. De- zember 2009. An den Sitzungen nahmen auch alle Mit- glieder des Vorstands teil. In jeder Sitzung diskutierten die Anwesenden ausführlich über unternehmensrelevante Themen wie Fortschritt und Weiterentwicklung der Pro- duktpipeline, über Kooperationsgeschäfte, Finanzen und Administration, über strategische Optionen sowie über die Risikosituation und Personalthemen, zu denen auch die Diskussion über die Angemessenheit der Vorstands- vergütung zählt. Den genauen Themenkatalog finden Sie auf der nachfolgenden Seite 26 :: Tab. 05. Um die Effizienz der Aufsichtsratsarbeit zu erhöhen, gab es zusätzlich zum Gesamtgremium weiterhin drei Aus- schüsse: einen Prüfungsausschuss (Audit Committee), einen Personalausschuss (Human Resources Committee) und einen Business-Development-Ausschuss (Business Development Committee) :: Tab. 04. Der vom Deutschen Corporate Governance Kodex empfohlene Nominierungs- ausschuss führt nach unserer Ansicht zu keiner weiteren Effizienzsteigerung, weshalb wir uns gegen seine Einfüh- rung entschieden haben. Über Themen, die nur in den Ausschüssen behandelt wurden, berichteten die Ausschuss- vorsitzenden regelmäßig in den Aufsichtsratssitzungen. Der Personalausschuss traf sich im Berichtsjahr dreimal und beriet vorrangig überVergütungsfragen und Bonuszahlungen. Der Prüfungsausschuss tagte im Rahmen von fünf Tele- fonkonferenzen, zum Teil im Beisein des zuständigen Wirtschaftsprüfers, der KPMG AG. So erörterten die Ausschussmitglieder im Berichtsjahr auch die jeweiligen Zwischenberichte; damit entspricht die 4SC AG auch in diesem Punkt der Empfehlung des Deutschen Corporate Governance Kodex. Eine Präsenzsitzung des Prüfungs- ausschusses gab es am 18. November 2009: Dabei disku- tierten die Anwesenden das Budget 2010 – erstmals nicht nur mit dem Vorsitzenden, sondern mit dem ganzen Prüfungsausschuss. Im Prüfungsausschuss ist auch das gemäß §§ 100 Abs. 5 und 107 Abs. 4 AktG geforderte unabhängige Mitglied des Aufsichtsrats, welches über Sachverstand auf den Gebieten Rechnungslegung oder Abschlussprüfung verfügen soll, vertreten. Der Business-Development-Ausschuss hat im Jahr 2009 viermal telefonisch beziehungsweise per E-Mail und in einer Präsenzsitzung getagt. Dabei ging es im Wesentlichen um die Ausrichtung der weiteren Geschäftsaktivitäten und die Analyse der frühen, nicht klinischen Pipeline. Auch zu den Ausschüssen finden Sie eine detaillierte Themenübersicht in der Tabelle auf der nachfolgenden Seite 26 :: Tab. 06. Die Ordentliche Hauptversammlung wählte die KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Ganghoferstraße 29, 80339 München, zum Abschlussprüfer 2009. Die KPMG hat die Jahresabschlüsse nach deutschen (HGB) und inter- nationalen (IFRS) Rechnungslegungsstandards sowie den jeweiligen Lagebericht für das Geschäftsjahr 2009 geprüft und jeweils einen Bestätigungsvermerk in uneingeschränk- ter Form erteilt. Diese Abschlüsse und Lageberichte sowie die zwei Prüfungsberichte des Abschlussprüfers legte uns der Vorstand vor der Sitzung am 22. März 2010 vor. Der Prüfungsausschuss hat Informationen zu den laufenden Jahresabschlüssen vorab in zwei als Telefonkonferenz abgehaltenen Sitzungen mit dem Abschlussprüfer und dem 4SC-Management erörtert, geprüft und uns im An- schluss darüber berichtet. Der Aufsichtsrat diskutierte und prüfte die Abschlüsse und Lageberichte in seiner Sitzung am 22. März 2010. Dabei stimmten die vom Vorstand in den Lageberichten getroffenen Einschätzungen mit den bisherigen Berichten des Vorstands an den Aufsichtsrat überein und entsprachen zudem auch unserer eigenen Einschätzung. Die Abschlussprüfer berichteten dem Prü- fungsausschuss und dem Aufsichtsrat über die wesentli- chen Prüfungsergebnisse und standen zu weiteren Fragen Rede und Antwort. Nach dieser eingehenden Prüfung und der Empfehlung des Prüfungsausschusses folgend erhob der Aufsichtsrat keine Einwände gegen die Abschlüsse und Lageberichte. Die Berichte entsprachen unserer Einschätzung nach auch den gesetzlichen Bestimmungen. Deshalb schlossen wir uns dem Ergebnis der Jahresabschlussprüfung durch die Abschlussprüfer an und billigten die vom Vorstand aufgestellten Abschlüsse. Die Jahresabschlüsse sind damit festgestellt. Lassen Sie mich zum Abschluss noch einmal auf den Deutschen Corporate Governance Kodex eingehen: Dessen Empfehlungen nimmt die 4SC AG sehr ernst und folgt ihnen ganz überwiegend. In der jüngsten Entsprechenserklärung vom 25. Februar 2010 erklärten Vorstand und Aufsichtsrat, den Empfehlungen des Deutschen Corporate Governance Kodex entsprochen zu haben, aktuell zu entsprechen und auch in Zukunft entsprechen zu wollen – und zwar in der Fassung vom 18. Juni 2009 mit den in der Entsprechenserklärung vom 25. Februar 2010 angegebenen Ausnahmen. Für weitere Informationen wird auf die „Erklärung zur Unterneh- mensführung“ auf den Seiten 40 bis 42 im Geschäftsbe- richt verwiesen. Auf diesen Seiten können Sie auch die Entsprechenserklärung einsehen. Die vom Deutschen Corporate Governance Kodex emp- fohlene Effizienzprüfung der Aufsichtsratstätigkeit erfolg- te auf der Grundlage eines eigens entwickelten und von den Aufsichtsratsmitgliedern auszufüllenden Fragebogens. Dieser wurde im Nachgang zur Aufsichtsratssitzung vom 3. Dezember 2009 bearbeitet. Die Ergebnisse hat der Auf- sichtsrat in seiner ersten Präsenzsitzung des aktuellen Geschäftsjahres am 22. März 2010 nochmals erörtert. Es folgte die Bestätigung, dass der Aufsichtsrat effizient arbeitet. Ein ebenso arbeitsintensives wie ergebnisreiches Ge- schäftsjahr liegt hinter uns – weitere spannende Aufgaben erwarten uns bereits. Auch im Namen meiner Aufsichtsratskollegen danke ich dem Vorstand sowie allen Mitarbeiterinnen und Mitarbei- tern für ihren sehr engagierten Einsatz und die geleistete erfolgreiche Arbeit. Planegg-Martinsried, im März 2010 DR. JÖRG NEERMANN Vorsitzender des Aufsichtsrats 4SC AG :: Geschäftsbericht 2009 :: 25