Report-Investor: 4SC AG - Geschäftsbericht 2009

:: 6) Ziff. 5.4.6 Abs. 2 des Kodex: Eine erfolgsorientier- te Vergütung der Mitglieder des Aufsichtsrats be- steht derzeit nicht. Da es sich bei der 4SC AG um ein forschungsintensives Technologieunternehmen handelt, erscheint diese Empfehlung des Kodex dem Unternehmen derzeit nicht als sachgerecht und administrativ als überproportional aufwändig. Planegg-Martinsried, 25. Februar 2010 Dr. Ulrich Dauer Dr. Jörg Neermann Für den Vorstand Für den Aufsichtsrat ANGABEN ZU UNTERNEHMENSFÜHRUNGSPRAKTIKEN :: Die Unternehmensführungspraktiken der 4SC AG orientieren sich an den gesetzlichen Bestimmungen. Darüber hinaus sind sie von einem fairen und respektvollen Umfang ge- prägt. Die überschaubare Unternehmensgröße, die Tat- sache, dass es nur einen hauptsächlichen Unternehmens- standort gibt,die flachen Hierarchien sowie der persönliche Umgang mit den Mitarbeitern und Partnern erfordern keine weiterführenden Unternehmenspraktiken. Das Ver- halten des Unternehmens und seiner Mitarbeiter wird von moralischen und ethischen Wertvorstellungen getragen. Diese führen zu einem fairen, respektvollen und gesetzes- konformen Verhalten. Die Führung und die Überwachung des Unternehmens entsprechen den deutschen Gesetzen, den gesellschaft- lichen Normen und größtenteils den Richtlinien des Deutschen Corporate Governance Kodex. ARBEITSWEISEN VON VORSTAND UND AUFSICHTSRAT :: Vorstand und Aufsichtsrat der 4SC AG arbeiten eng zusammen, um den Wert des Unternehmens nachhaltig zu steigern. So stimmt der Vorstand die strategische Ausrichtung des Un- ternehmens mit dem Aufsichtsrat ab und erörtert mit ihm auch die Umsetzung. Dazu informiert der Vorstand den Aufsichtsrat regelmäßig, zeitnah und umfassend über alle unternehmensrelevanten Fragen der Planung, Strategie, Geschäftsentwicklung, Finanzen, Risikolage, des Risiko- managements sowie des internen Kontrollsystems. Falls erforderlich, berichtete der Vorstand dem Aufsichtsrat auch zwischen den Sitzungen, gegebenenfalls telefonisch oder per E-Mail. Kurzfristige Entscheidungen werden bei Bedarf auch in einer Telefonkonferenz erörtert, eventuelle Beschlüsse im Umlaufverfahren gefasst. Für maßgebliche Geschäftsvorfälle sind in der Geschäfts- ordnung des Vorstands Zustimmungsvorbehalte des Auf- sichtsrats festgelegt. Daneben kann der Aufsichtsrat auch im Einzelfall einen Geschäftsvorgang einem Zustim- mungsvorbehalt unterstellen. VORSTAND :: Der vierköpfige Vorstand der 4SC AG führt die Geschäfte eigenverantwortlich mit dem Ziel ei- ner stabilen Entwicklung und der nachhaltigen Steige- rung des Unternehmenswerts. Die Vorstandsmitglieder ergänzen sich in ihren Fähigkeiten und Erfahrungen und führen das Unternehmen als Team. Die einzelnen Bereiche stimmen sich eng ab, so auch in den regelmäßi- gen Vorstandssitzungen. AUFSICHTSRAT :: Der Aufsichtsrat besteht aus sechs von der Hauptversammlung gewählten Mitgliedern. Vorsitzender ist Dr. Jörg Neermann, stellvertretender Vorsitzender Günter Frankenne. Weitere Mitglieder sind Dr. Clemens Doppler, Helmut Jeggle, Dr. Manfred Rüdiger und Dr. Thomas Werner. Dr. Thomas Strüngmann ist mit Ablauf der Ordentlichen Hauptversammlung am 15. Juni 2009 auf eigenen Wunsch aus dem Aufsichtsrat ausgeschieden. Alle Aufsichtsräte verfügen über langjährige Erfahrung in den Bereichen Pharma und Biotechnologie und / oder über weitreichende Expertise im kaufmännischen und Finanz- bereich von börsennotierten und privaten Unternehmen. Darüber hinaus verfügt der Prüfungsausschuss mit Herrn Jeggle über einen erfahrenen und unabhängigen Finanz- experten. Der Aufsichtsrat war stets in alle maßgeblichen und unter- nehmensrelevanten Entscheidungen eingebunden. Ab- weichungen von Plänen und Zielen hat der Vorstand dem Aufsichtsrat erläutert; sie wurden anschließend vom Auf- sichtsrat geprüft. Zustimmungspflichtige Rechtsgeschäfte wurden bei Aufsichtsratssitzungen vorgelegt. Im Geschäftsjahr 2009 fanden vier Präsenzsitzungen statt, an denen auch alle Mitglieder des Vorstands teilnahmen. Der Aufsichtsrat prüfte in jeder Sitzung die Geschäfts- führung des Vorstands und erörterte mit ihm wichtige Themen, Entwicklungen und Entscheidungen. Für zu- sätzliche Prüfungsmaßnahmen wie die Einsichtnahme in die Unterlagen der Gesellschaft und die Beauftragung be- sonderer Sachverständiger bestand kein Anlass. Es traten keine Interessenskonflikte im Aufsichtsrat auf. :: Tab. 09 AUSSCHÜSSE Aufsichtrat Prüfungsausschuss Personalausschuss Business-Development-Ausschuss Dr. Jörg Neermann V M V Günter Frankenne stellv. V M Dr. Clemens Doppler M M M Dr. Manfred Rüdiger M M V Dr. Thomas Werner M (ab 15.06.09) M (ab 15.06.09) Helmut Jeggle M V M (bis 15.06.09) Dr. Thomas Strüngmann M (bis 15.06.09) V = Vorsitzender, M = Mitglied 4SC AG :: Geschäftsbericht 2009 :: 41