Report-Investor: Grammer AG - Geschäftsbericht 2009

25Corporate Governance Vorstand und Aufsichtsrat beraten außerdem in gemeinsamen Sitzun- gen mindestens einmal jährlich, ob und inwieweit die Grundsätze des Deutschen Corporate Governance Kodex eingehalten werden. Zu- letzt geschah dies in der Aufsichtsratssitzung vom 3. Dezember 2009. Vorstand Der Vorstand der GRAMMER AG besteht aus drei Mitgliedern, Dr. Rolf-Dieter Kempis, Vorstandsvorsitzender der GRAMMER AG, Hartmut Müller sowie Alois Ponnath. In gemeinschaftlicher Verantwortung leiten die Vorstandsmitglieder als Führungsorgan die Geschäfte der Gesellschaft. Eine Geschäfts- ordnung regelt sowohl die Geschäftsverteilung als auch die interne Zusammenarbeit. Aufsichtsrat Die nach Gesetz und Satzung vorgeschriebenen zwölf Mitglieder des Aufsichtsrats der GRAMMER AG werden je zur Hälfte von Aktionären der Gesellschaft sowie von Arbeitnehmern gewählt. Dabei handelt es sich bei einer ausreichenden Zahl der Aufsichts- ratsmitglieder um vom Unternehmen unabhängige Personen, die weder in geschäftlicher oder persönlicher Beziehung zur Ge- sellschaft oder Vorstand stehen. Bei der Leitung des Unternehmens wird der Vorstand vom Aufsichts- rat beraten und überwacht. Der Aufsichtsrat ist in Strategie und Planung eingebunden sowie in alle Themen, welche von essentieller Bedeutung für das Unternehmen sind. Entsprechend Ziffer 5.6 des Deutschen Corporate Governance-Kode- xes führt der Aufsichtsrat regelmäßige Effizienzprüfungen durch. Der Aufsichtsrat der GRAMMER AG führt seine Geschäfte entspre- chend einer selbst aufgestellten Geschäftsordnung. Über die Tätig- keit des Gremiums und die Zusammenarbeit mit dem Vorstand gibt der Bericht des Aufsichtsrats auf Seite 27 des Geschäftsberichts ausführlich Auskunft. Ausschüsse des Aufsichtsrats Der Aufsichtsrat der GRAMMER AG hat vier Ausschüsse gebildet, den Strategieausschuss (vier Mitglieder), den Prüfungsausschuss (vier Mitglieder), den Ständigen Ausschuss (vier Mitglieder) sowie den Nominierungsausschuss. Die Arbeit der Ausschüsse bestimmt sich nach der Geschäftsord- nung des Aufsichtsrats. Für den Prüfungsausschuss wurde eine eigene Geschäftsordnung verabschiedet. Der Prüfungsausschuss tagt mindestens einmal im Quartal, die übrigen Ausschüsse tagen nach Bedarf. Vergütung von Vorstand und Aufsichtsrat Ein wichtiger Teil der Corporate Governance bei der GRAMMER AG ist eine angemessene Vergütung von Vorstands- und Aufsichtsrats- mitgliedern. Die Vergütung des Vorstands besteht aus einem festen Bestandteil sowie einer variablen Komponente, die erfolgsabhängig bemessen ist und als Leistungsanreiz zur nachhaltigen Steigerung des Unternehmenswerts dienen soll. Die festen Vergütungsbestand- teile orientieren sich an der wirtschaftlichen Situation der Gesell- schaft und in besonderem Maße auch am jeweiligen Aufgaben- und Verantwortungsbereich der Vorstandsmitglieder. Eine regelmäßige Überprüfung der persönlichen Leistung der Vor- standsmitglieder sowie des gesamten Gremiums durch den Auf- sichtsrat, wird für eventuelle Anpassungen der Vergütung berück- sichtigt. Auch die Vergütung des Aufsichtsrats beinhaltet einen variablen Anteil, der sich am Erfolg des Unternehmens bemisst. Die Grundzüge der Vergütungssysteme für Vorstand und Aufsichts- rat werden im Lagebericht auf Seite 42 erläutert. Directors’ Dealings Mitglieder von Vorstand und Aufsichtsrat sowie bestimmte Mitar- beiter mit Führungsaufgaben sind laut § 15a Wertpapierhandelsge- setz (WpHG) verpflichtet, Erwerb und Veräußerung von GRAMMER Aktien oder sich darauf beziehender Finanzinstrumente, zu melden. Diese Verpflichtung bezieht sich auch auf Personen, die mit dem genannten Kreis in einer engen Beziehung stehen. Im Berichtsjahr wurden der GRAMMER AG hierzu folgende Transaktionen mitgeteilt: Directors’ Dealings Datum Person Art/Ort der Transaktion Stück Preis in EUR Gesamtvolumen in EUR 4. März 2009 Dr. Rolf-Dieter Kempis1) Aktienkauf/Xetra 2.9173) 2,70 7.875,90 4. März 2009 Dr. Rolf-Dieter Kempis Aktienkauf/Xetra 4.0833) 2,75 11.228,25 3. März 2009 Josef Trettenbach2) Aktienkauf/Außerbörslich 1.5003) 2,80 4.200,00 2. März 2009 Josef Trettenbach Aktienkauf/Außerbörslich 7003) 2,84 1.988,00 27. Februar 2009 Dr. Rolf-Dieter Kempis Aktienkauf/Xetra 2.8043) 3,50 9.814,00 26. Februar 2009 Dr. Rolf-Dieter Kempis Aktienkauf/Xetra 5933) 3,50 2.075,50 25. Februar 2009 Dr. Rolf-Dieter Kempis Aktienkauf/Xetra 1.6033) 3,50 5.610,50 1) Vorstandsvorsitzender 2) Bereichsleiter Konzernrechnungswesen/Konzerncontrolling 3) WKN 589540, ISIN DE0005895403