Report-Investor: KUKA Aktiengesellschaft - Geschäftsbericht 2009

1 2 In der Aufsichtsratssitzung am 21. Oktober 2009 beschäftigte sich das Gremium mit dem Status der Ban­ kengespräche, der laufenden Geschäftsentwicklung und dem Restrukturierungskonzept des Konzerns sowie mit der Geschäftsordnung und Geschäftsverteilung im Vorstand. Auf einer außerordentlichen Aufsichtsratssitzung am 6. November 2009 stimmte der Aufsichtsrat der Kapitalerhöhung aus genehmigtem Kapital mit Bezugsrechtsausschluss zu. Gegenstand der Aufsichtsratssitzung am 16. November 2009 waren Informationen des Vorstands zu den Bankengesprächen, zu Strukturmaßnahmen im Konzern und Vorstandsangelegenheiten (Bestel­ lung Dr. Walter Bickel). Die letzte Aufsichtsratssitzung des Jahres fand am 7.Dezember 2009 statt. Neben der aktuellen Geschäfts­ entwicklung standen Kostensenkungsmaßnahmen und die Geschäftsordnungen von Vorstand und Auf­ sichtsrat auf dem Sitzungsplan. Alle Mitglieder des Aufsichtsrats haben im Jahr 2009 an mehr als der Hälfte der Aufsichtsratssitzungen während ihrer jeweiligen Amtszeit teilgenommen (Ziffer 5.4.7 Corporate Governance Kodex – cgk). Wei­ tere Ausführungen zur Corporate Governance sind im gleichnamigen Bericht enthalten, welcher Bestand­ teil des Geschäftsberichts ist. Der Aufsichtsrat hat folgende Ausschüsse gebildet: Den Personalausschuss, den Prüfungsausschuss und einen Vermittlungsausschuss nach § 27 Abs. 3 MitbestG. Ein Nominierungsausschuss gemäß Ziffer 5.3.3 cgk wurde ebenfalls gebildet. Personalausschuss, Vermittlungsausschuss und Nominierungsausschuss wurden bis zum 18. September 2009 durch Dr. Rolf Bartke geführt, ihm folgten ab 21. September 2009 Dr. Till Reuter sowie ab 29. September 2009 Bernd Minning. Der Vorsitz im Prüfungsausschuss ging am 21. September 2009 von Dr. Herbert Meyer auf Dr. Uwe Ganzer über. Vorsitzender des neu geschaffenen Technologie­ und Produktionsausschusses ist Prof. Dr. Uwe Loos (seit dem 21.September 2009). Ebenfalls neu geschaffen wurde der Strategie­ und Entwicklungsausschuss, der durch Dr. Till Reuter (21. Septem­ ber bis 29. September 2009) und Bernd Minning (seit dem 29. September 2009) geführt wird. Der Personalausschuss tagte im abgelaufenen Jahr zehn Mal und befasste sich bestimmungsgemäß mit Vorstands­ und dessen Vertragsangelegenheiten. Schwerpunktmäßig erörterte der Personalausschuss die Wechsel im Vorstand im Laufe des Berichtsjahres. Über die Besprechungspunkte und ­beschlüsse wur­ den die Mitglieder des Aufsichtsrats jeweils durch den Ausschussvorsitzenden informiert. Der Prüfungsausschuss trat zu acht Sitzungen zusammen. Gegenstand waren neben der Durchsprache des Jahresabschlusses u. a. die Vorbereitung der jeweiligen Quartalsabschlüsse, die Berichterstattung über das Risikomanagement sowie die Refinanzierung der Gesellschaft. Der Prüfungsausschuss beglei­ tete die Tätigkeit des Aufsichtsrats und des Vorstands intensiv und gab dem Gremium wichtige Hin­ weise zur Vorbereitung von Beschlussfassungen.