Report Investor: Leoni AG - Geschäftsbericht 2010

8 Ein Schwerpunkt in der Tagung am 21. September 2010 war die Auseinandersetzung mit dem Thema Compliance. Im Rahmen einer ausführlichen Präsentation wurde der Aufsichtsrat über die bei LEONI ergrif- fenen Maßnahmen zur Einhaltung gesetzlicher Bestimmungen und unternehmensinterner Richtlinien in Kenntnis gesetzt sowie auch die Wirksamkeit des eingerichteten Compliance-Systems überprüft. In der letzten Sitzung am 8. Dezember 2010 wurden die Unternehmensplanung für das Geschäftsjahr 2011 und die Mittelfristplanung bis 2015 ausführlich erörtert. Darüber hinaus berieten wir über ein neues Vergütungssystem für den Aufsichtsrat ( Vergütungsbericht), setzten uns mit den Anforderungen des Deutschen Corporate Governance Kodexes und insbesondere auch mit den zuletzt hinzugekommenen Empfehlungen und Anregungen auseinander. In diesem Zusammenhang überprüfte der Aufsichtsrat erneut die Effizienz seiner Arbeit und beschloss zudem die Entsprechenserklärung gemäß § 161 AktG. Sie ist in diesem Geschäftsbericht abgedruckt und kann auf der Internetseite abgerufen werden. LEONI erfüllt alle Empfehlungen des Kodex in der aktuellen Fassung vom 26. Mai 2010. Arbeit der Ausschüsse Der Aufsichtsrat der LEONI AG hat vier Ausschüsse gebildet. Dabei handelt es sich um den Prüfungs-, den Personal- und den Nominierungsausschuss sowie um den Vermittlungsausschuss gemäß § 27 Abs. 3 MitbestG. Die Ausschüsse erhöhen die Effizienz der Aufsichtsratsarbeit, indem sie sich außerhalb der eigentlichen Sitzungen mit zum Teil komplexen Sachthemen auseinandersetzen und die Ergebnisse für das Plenum aufbereiten. Der Prüfungsausschuss tagte im abgelaufenen Geschäftsjahr insgesamt viermal. Am 11. März 2010 setzte er sich mit den wesentlichen Ergebnissen der Abschlussprüfung 2009 sowie mit dem LEONI-Com- pliance-System auseinander. Außerdem wurde der Vorschlag für die Wahl des Abschlussprüfers erarbeitet. Das Meeting am 4. Mai 2010 befasste sich mit der Prüfung des Zwischenberichts über das erste Quartal 2010. Thema des Treffens am 4. August 2010, an dem auch der Wirtschaftsprüfer teilnahm, war die Analyse des Halbjahresfinanzberichts. Am 2. November 2010 beschäftigte sich der Prüfungsausschuss mit dem Zwischenbericht über die ersten drei Quartale sowie mit der Wirksamkeit des internen Kontrollsystems. Der Personalausschuss trat 2010 am 9. Februar und am 6. Dezember zusammen. Er befasste sich mit der langfristigen Nachfolgeplanung für Vorstandspositionen. Außerdem wurden die Vorstandsvergütung 2009 und 2010 sowie die Auswirkungen der aktuellen Unternehmensplanung auf die Vergütung für das Jahr 2011 überprüft. Im Nominierungsausschuss, der im vergangenen Jahr zweimal tagte, und zwar am 6. Mai und 2. Dezember, wurde intensiv über die neuen Anforderungen des im Mai überarbeiteten Deutschen Corporate Governance Kodexes an die Aufsichtsratstätigkeit beraten. In diesem Zusammenhang wurde ein Anforderungsprofil für die Vertreter der Anteilseigner sowie die Mitglieder von Ausschüssen entwickelt und für jeden Anteilseigner-Ver- treter dokumentiert, inwieweit er das Anforderungsprofil erfüllt. Darüber hinaus aktualisierten die Ausschuss- mitglieder den bereits verwendeten umfangreichen Fragebogen zur Effizienzprüfung der Arbeit des Aufsichts- rats und schufen damit einen wichtigen Baustein zur besseren Beurteilung von Effizienzverbesserungen. Außerdem wurde das Vergütungssystem für den Aufsichtsrat bzw. die Ausschusstätigkeit überarbeitet. In allen genannten Punkten werden die Anforderungen des Kodexes voll erfüllt, was ein unabhängiger Experte bestätigte. Ein weiterer Arbeitsschwerpunkt des Nominierungsausschusses bestand in der Nachfolgesuche für das Aufsichtsratsmitglied Horst Schmidmer, der seinen Rücktritt aus dem Aufsichtsgremium zum Ende der Hauptversammlung am 12. Mai 2011 erklärt hat. Unter Beachtung der Kodex-Kriterien, die das Anforderungs- profil für Vertreter der Anteilseigner bestimmen, nominierte der Aufsichtsrat Ingrid Hofmann einstimmig als Nachfolgerin von Horst Schmidmer und wird sie der kommenden Hauptversammlung zur Wahl vorschlagen. Vergütungsbericht Seite 43 Entsprechenserklärung Seite 49 www.leoni.com