Report-Investor: MLP AG - Geschäftsbericht 2009

7bericht des aufsichtsrats Aufsichtsratssitzungen und wesentliche Beschlussfassungen Gegenstand einer Beschlussfassung im Umlaufverfahren vom 28.Februar 2oo9 war die Anpas- sung der Satzung der MLP AG aufgrund der Wandlung von Wandelschuldverschreibungen in Aktien der MLP AG. In einer außerordentlichen Aufsichtsratssitzung vom 16.Februar 2oo9 wurde Herr Ralf Schmid zum ordentlichen Mitglied des Vorstands der MLP AG bestellt. Herr Schmid verantwortet das Vorstandsressort „Operations/IT“. Gegenstand der Aufsichtsratssitzung vom 25.März 2oo9 war die – durch Sitzungen des Bilanzprüfungsausschusses vorbereitete – Prüfung und Billigung des Jahresabschlusses sowie des Konzernabschlusses zum 31.Dezember 2oo8. Die Abschlussprüfer haben an der Sitzung teilgenommen und berichteten ausführlich über den Verlauf und das Ergebnis ihrer Jahres- abschluss- sowie der Konzernabschlussprüfung. Nach eingehender Diskussion billigte der Auf- sichtsrat den Jahresabschluss sowie den Konzernabschluss zum 31. Dezember 2oo8. Im Umlaufverfahren wurden am 3.April 2oo9 die Beschlussvorschläge des Aufsichtsrats an die ordentliche Hauptversammlung der MLP AG am 16.Juni 2oo9 beschlossen. In der ordentlichen Aufsichtsratssitzung am 11.Mai 2oo9 waren im Wesentlichen die Erör- terung der Ergebnisse und der Geschäftsentwicklung im ersten Quartal 2oo9 Gegenstand der Tagesordnung. Die Ergebnisse des zweiten Quartals und die Geschäftsentwicklung im ersten Halbjahr sowie die Berichterstattung der Internen Revision und die Diskussion sowie Erörterung der Geschäfts- und Risikostrategie standen in der ordentlichen Aufsichtsratssitzung vom 1o. August 2oo9 auf der Tagesordnung. Daneben wurde über die Aufnahme von Vertragsverhandlungen über die Veräußerung der MLP Finanzdienstleistungen AG, Wien, in Österreich mit der Aragon AG Beschluss gefasst. Gleichzeitig wurde die Geschäftsordnung des Aufsichtsrats an das Gesetz zur Angemessenheit der Vorstandsvergütung (VorstAG) und das Gesetz zur Modernisierung des Bilanzrechts (Bilanzrechtsmodernisierungsgesetz, BilMoG) angepasst. Im Mittelpunkt der Novembersitzung standen die Ergebnisse des dritten Quartals sowie der Tätigkeitsbericht der Compliance-Beauftragten über die Sicherstellung der Compliance im MLP- Konzern. Gegenstand einer Beschlussfassung im Umlaufverfahren war ein Vergleich mit einem ehe- maligen Mitglied des Vorstands über noch offene Tantiemeansprüche aus dem Jahr 2oo5. In der Sitzung am 1o.Dezember 2oo9 waren neben der Beschlussfassung über die Entspre- chenserklärung nach §161AktG die Einhaltung der Regelungen des Corporate Governance-Kodex im MLP-Konzern wesentliche Diskussionsgegenstände. Über Corporate Governance wurde ausführlich Bericht erstattet. Des Weiteren wurde die Strategie für künftige Geschäftsjahre und das Budget für das Geschäftsjahr 2o1o besprochen. Ausschüsse des Aufsichtsrats Der Aufsichtsrat wurde in 2oo9 regelmäßig über die Arbeit seiner Ausschüsse unterrichtet. Der Personalausschuss tagte im Berichtszeitraum dreimal. Gegenstand der Sitzungen war neben der Vorbereitung der Bestellung von Herrn Schmid zum ordentlichen Mitglied des Vor- stands die Überprüfung der Angemessenheit und Üblichkeit der Vorstandsvergütung und Pensionszusagen vor dem Hintergrund des Inkrafttretens des VorstAG und die langfristige Nachfolgeplanung im Vorstand. Weitere Ausführungen zu der Vorstandsvergütung finden sich im Vergütungsbericht, der Teil des Corporate-Governance-Berichts ist. Im Zuge des Inkrafttre- tens des VorstAG wurde die Zuständigkeit des Personalausschusses angepasst, der zukünftig nicht mehr für die Beschlussfassung über die Vorstandsvergütung zuständig ist, sondern diese nur noch vorbereitet. Dem Bilanzprüfungs-, Personal und Nominierungs- ausschuss gehörten im Jahr 2009 folgende Mitglieder des Aufsichtsrats an: Dr. Peter Lütke-Bornefeld (Vorsitzender) Dr. h.c. Manfred Lautenschläger (stv. Vorsitzender) Dr. Claus-Michael Dill Johannes Maret