Report-Investor: Roth & Rau AG - Geschäftsbericht 2009

Damit ist eine unabhängige Beratung und Überwachung des Vorstands gewährleistet. Die von den Vorstands- und Aufsichtsratsmitgliedern wahrgenommenen Mandate in gesetzlich zu bildenden Auf- sichtsräten bzw. vergleichbaren Kontrollgremien von Wirtschaftsunternehmen finden Sie im Konzern- Anhang unter Kapitel 7.4. Die Vorstands- und Aufsichtsratsmitglieder sind in ihren Entscheidungen ausschließlich den Interes- sen des Roth & Rau Konzerns verpflichtet. Im Geschäftsjahr 2009 kam es weder bei den Vorstands- noch bei den Aufsichtsratsmitgliedern zu Interessenkonflikten, die dem Aufsichtsrat unverzüglich offen zu legen sind und über die die Hauptversammlung zu informieren ist. Die Roth & Rau AG hat für die Vorstands- und Aufsichtsratsmitglieder eine Vermögensschaden-Haft- pflichtversicherung (D&O-Versicherung) abgeschlossen. Die Versicherungen der Vorstandsmitglieder werden bezüglich des vereinbarten Selbstbehalts an die Vorgaben des Gesetzes zur Angemessenheit der Vorstandsvergütung (VorstAG) fristgerecht angepasst. Für die Aufsichtsratsmitglieder soll ein ent- sprechender Selbstbehalt vereinbart werden. Vergütungsbericht Die Grundlagen für die Festlegung der Vergütung von Vorstand und Aufsichtsrat sowie deren Höhe und Struktur werden ausführlich im Vergütungsbericht im Konzernlagebericht auf den Seiten 59ff. erläutert. Im Sinne einer transparenten Kommunikation berichtet Roth & Rau über die Vergütung der Vorstands- und Aufsichtsratsmitglieder individualisiert und aufgegliedert nach Bestandteilen. Der Vergütungsbericht ist gleichfalls Bestandteil des Corporate Governance Berichts. Chancen- und Risikomanagement Ein verantwortungsbewusster Umgang mit Chancen und Risiken ist ein wesentliches Merkmal guter Corporate Governance. Der Vorstand der Roth & Rau AG sorgt für ein angemessenes Chancen- und Risikomanagement, das die frühzeitige Identifizierung und Überwachung möglicher Chancen und Risiken gewährleistet. Im abgelaufenen Geschäftsjahr lag aufgrund der Finanz- und Wirtschaftskrise ein besonderer Schwerpunkt auf der Steuerung der finanzwirtschaftlichen Risiken. In regelmäßigen Abständen informiert der Vorstand den Aufsichtsrat umfassend über die aktuelle Risikolage des Konzerns. Das Chancen- und Risikomanagement wird kontinuierlich weiterentwickelt und den sich ändernden Rahmenbedingungen angepasst. Weitere Informationen erhalten Sie im Chancen- und Risikobericht auf den Seiten 89 ff. Brief an die Aktionäre Bericht des Aufsichtsrats Corporate Governance Roth & Rau Aktie Erneuerbare Energie Kernmärkte Konzernlagebericht Konzernabschluss Konzern-Anhang Versicherung der gesetzlichen Vertreter Bestätigungsvermerk