Report-Investor: Roth & Rau AG - Geschäftsbericht 2009

Roth & Rau AG Geschäftsbericht 2009 Compliance Die Roth & Rau AG verfügt über ein umfassendes Compliance-System, welches durch den Vorstand und den Compliance-Officer des Unternehmens stetig weiterentwickelt und den sich ändernden Anforderungen angepasst wird. Ziel des Compliance-Systems ist es, die Mitarbeiter vor Verstößen gegen Gesetze und Unternehmensrichtlinien zu bewahren und sie dabei zu unterstützen, Gesetze und Unternehmensrichtlinien richtig anzuwenden. Ein wesentliches Instrument hierzu sind die Compli- ance-Richtlinien, die Mindestverhaltensstandards für alle Mitarbeiter des Konzerns festlegen. Der Schwerpunkt der konzernweiten Compliance-Aktivitäten liegt im Bereich Korruptionsbekämpfung. Daneben dienen die Compliance-Maßnahmen unter anderem der Prävention von Insiderstraftaten, der Arbeits- und Unternehmenssicherheit, dem Kartellrecht und der IT-Sicherheit. Die Prozesse im Bereich Compliance werden regelmäßig durch die Innenrevision geprüft, die zum 1. Januar 2009 ihre Tätigkeit aufnahm. Mit der Durchführung der Innenrevision wurde die A.V.A.T.I.S. – Revisionsgesellschaft mbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Chemnitz, beauftragt. Aktiengeschäfte und Aktienbesitz von Organmitgliedern Führungspersonen des Unternehmens und ihnen nahestehende Personen sind nach § 15a Wertpa- pierhandelsgesetz (WpHG) dazu verpflichtet, Geschäfte mit Aktien der Roth & Rau AG offen zu legen, wenn die Transaktionen eine Gesamtsumme von 5.000 € innerhalb eines Kalenderjahres erreichen oder übersteigen. Wir veröffentlichen solche Meldungen (Directors‘ Dealings) auf unserer Internet- seite. Im Berichtsjahr sind uns keine Meldungen über solche Transaktionen zugegangen. Zum Bilanzstichtag 31. Dezember 2009 hielt der Vorstandsvorsitzende Dr. Dietmar Roth 5,76 % der Aktien der Roth & Rau AG. Darüber hinaus besaß kein Vorstands- oder Aufsichtsratsmitglied Aktien der Gesellschaft. Transparenz Zu einer transparenten Kommunikation gehört für uns vor allem die Gleichbehandlung aller Zielgrup- pen. Wir veröffentlichen alle relevanten Informationen zeitnah in deutscher und englischer Sprache auf unserer Internetseite. Unter www.roth-rau.de finden sich somit sämtliche Ad-hoc- und Pressemit- teilungen, Finanzberichte und Unternehmenspräsentationen. Zudem informiert der Finanzkalender über die regelmäßig wiederkehrenden Veröffentlichungstermine, das Datum der nächsten Hauptver- sammlung sowie über Kapitalmarktkonferenzen auf denen der Vorstand das Unternehmen präsentiert. Zu den Quartals- und Jahresabschlüssen bieten wir für Analysten und Investoren regelmäßig Telefon- konferenzen an, in denen der Vorstand für Fragen zur Verfügung steht. Im Anschluss veröffentlichen wir die Aufzeichnungen der Telefonkonferenzen sowie die dazugehörigen Präsentationen frei zugäng- lich auf unserer Internetseite. 16|17