Report-Investor: Tognum AG - Geschäftsbericht 2009

14 ZUM GESCHÄFTSJAHR 2009 Bericht des Aufsichtsrats PRÜFUNGSAUSSCHUSS. Der Prüfungsausschuss hielt im Jahr 2009 sechs Sitzungen ab. Er befasste sich schwerpunktmäßig mit der Prüfung des Jahres- und Konzernabschlusses, mit der Erörterung der Lageberichte, der prüferischen Durchsicht des Halbjahresfinanzberichts und den Quartalsfinanzbe- richten für das Geschäftsjahr 2009. Rechnungslegung und Risikoüberwachung sowie die Zusam- menarbeit mit dem Abschlussprüfer wurden ebenfalls eingehend erörtert. Des Weiteren befasste sich der Prüfungsausschuss damit, den Wahlvorschlag des Aufsichtsrats an die Hauptversammlung für die Bestellung des Abschlussprüfers für das Geschäftsjahr 2009 vorzubereiten (PricewaterhouseCoopers Aktiengesellschaft Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Stuttgart), und holte dessen Unabhängigkeitser- klärung ein. Der Aufsichtsratsvorsitzende erteilte ihm den Prüfungsauftrag für das Geschäftsjahr 2009. Ferner legte der Prüfungsausschuss gemeinsam mit dem Abschlussprüfer die Prüfungsschwerpunkte für die Prüfung des Jahres- und Konzernabschlusses 2009 fest. Gemeinsam mit dem Finanzvorstand diskutierte er ausführlich die Budget- und Investitionsplanung sowie Szenarioanalysen vor dem Hin- tergrund der Wirtschafts- und Finanzkrise. Ebenfalls Gegenstand der Sitzungen waren die Umset- zung der Vorschriften des Bilanzrechtsmodernisierungsgesetzes (BilMoG) und deren Auswirkungen auf das Unternehmen. In diesem Zusammenhang besprach der Ausschuss intensiv den quartalsweise fortgeschriebenen Risikobericht und befasste sich mit den Erkenntnissen der laufenden Revisionstä- tigkeit. Ferner befasste sich der Ausschuss mit der Organisation und der Implementierung der In- strumente der Compliance des Konzerns und arbeitete eine Geschäftsordnung für den Prüfungsaus- schuss aus. NOMINIERUNGSAUSSCHUSS. Eine Sitzung des Nominierungsausschusses war im Berichtsjahr nicht notwendig. VERMITTLUNGSAUSSCHUSS. Sitzungen des Vermittlungsausschusses gemäß §27 Abs. 3 MitbestG waren im abgelaufenen Geschäftsjahr nicht erforderlich. VERÄNDERUNGEN IM AUFSICHTSRAT UND IM VORSTAND. Die Hauptversammlung vom 9. Juni 2009 wählte Dr. Edgar Krökel und Andreas Renschler als Aufsichtsratsmitglieder der Anteilseigner sowie Dr. Albert Xaver Kirchmann als Ersatzmitglied. Dr. Edgar Krökel und Andreas Renschler waren zuvor durch Beschluss des Amtsgerichts Ulm vom 8. Juli 2008 zu Aufsichtsratsmitgliedern der An- teilseignerseite bestellt worden. Im Vorstand der Gesellschaft gab es folgende Veränderung: Dr. Gerd-Michael Wolters schied zum 30. April 2009 aus dem Vorstand aus. Sein Nachfolger Dr. Ulrich Dohle trat sein Amt am 1. Mai 2009 an und verantwortet das Ressort Technology & Operations. CORPORATE GOVERNANCE. Im November 2009 gaben wir gemeinsam mit dem Vorstand eine aktu- alisierte Entsprechenserklärung nach §161 AktG ab, die auf den Seiten 67-68 dieses Geschäftsberichts sowie auf der Internetseite der Gesellschaft veröffentlicht wurde. Über die Corporate Governance berichten wir gemeinsam mit dem Vorstand im Corporate Governance Bericht auf den Seiten 59-68. Im Berichtsjahr traten keine Interessenkonflikte von Vorstands- und Aufsichtsratsmitgliedern auf, die dem Aufsichtsrat gegenüber unverzüglich offenzulegen waren und über die die Hauptversammlung zu informieren ist. Allerdings nahmen die beiden Aufsichtsratsmitglieder Dr. Edgar Krökel und And- reas Renschler, die beide gleichzeitig bei unserem Großaktionär Daimler AG tätig sind, an der Diskus- sion und Beschlussfassung zu bestimmten Tagesordnungspunkten rein vorsorglich nicht teil und verzichteten freiwillig auch auf die Aushändigung der entsprechenden Unterlagen und Protokollaus- führungen. Dabei handelte es sich um Geschäftsvorgänge, die zum Teil strategische Themen sowie den Bereich M&A betrafen.