Report-Investor: Uzin Utz AG - Geschäftsbericht 2009

Prof. Dr. Dr. h. c. Brun-Hagen Hennerkes: − Deutsche Bank AG, Frankfurt/ Main, Mitglied des Regionalbeirats Süd/ West − Grünenthal GmbH, Stolberg, Vorsitzender des Aufsichtsrats − Hager S.E., Blieskastel, Mitglied des Aufsichtsrats − Quarzwerke GmbH, Frechen, Mitglied des Beirats − VBH Holding AG, Korntal-Münchingen, Vorsit- zender des Aufsichtsrats − Reinhard Wolf GmbH & Co. KG, Schwandorf, Vor- sitzender des Beirats − Wormland Unternehmensverwaltung GmbH, München, Mitglied des Aufsichtsrats Frank-Werner Dreisörner: − Südpack Verpackungen GmbH & Co. KG, ochsenhausen, Mitglied des Beirats Marco Sieber: − SIGA Holding AG, Ruswil (Schweiz), Mitglied des Verwaltungsrats − SIGA Cover AG, Schachen (Schweiz), Mitglied des Verwaltungsrats − SIGA Services AG, Ruswil (Schweiz), Mitglied des Verwaltungsrats − SIGA Manufacturing AG, Schachen (Schweiz), Mitglied des Verwaltungsrats − SILU Verwaltung AG, Meggen (Schweiz), Mitglied des Verwaltungsrats Gesamtbezüge und anteilsbesitz » Die Vergütung des Vorstands der Uzin Utz AG für das Geschäftsjahr 2009 beträgt 1.107 tEUR (1.127), davon fix 531 tEUR (546), erfolgsabhängig 576 tEUR (581). In den Gesamtbezügen des Vorstands sind 25 tEUR im Rahmen eines beitragsorientierten Alter- versorgungsplans enthalten. Prof. Dr. Dr. h. c. Brun-Hagen Hennerkes Frank W. Dreisörner marco Sieber gesamt 18,4 9,4 9,4 variabel 3,4 3,4 3,4 fix 15,0 6,0 6,0 aufsichtsratvergütung 2009 (in tEUR) » Auf der Grundlage der vorgeschlagenen Dividen- de erhält der Aufsichtsrat 37,2 tEUR (38) für seine tätigkeit im Geschäftsjahr 2009, davon fix 27 tEUR (27), variabel 10,2 tEUR (11). » Die Mitglieder des Aufsichtsrats erhalten ferner Ersatz aller Auslagen sowie Ersatz der auf ihre Ver- gütung und Auslagen etwa zu entrichtenden Um- satzsteuer. » Für zukünftige Pensionsverpflichtungen gegenüber dem Vorstand wurde eine Rückstellung in Höhe von 852 tEUR (827) gebildet. Einem früheren Mitglied der Geschäftsführung wurde im Geschäftsjahr 2009 ein Ruhegehalt von 8 tEUR (8) gezahlt. » Per 31.12.2009 umfasste der Anteilsbesitz des gesamten Vorstandes 1.503.152 Aktien (1.503.152). Der Aufsichtsrat besaß 98.271 (98.271) Aktien des Unternehmens. » Weder Vorstand noch Aufsichtsrat haben Akti- enoptionen oder vergleichbare Vergütungsbestandteile. entsprechenserklärung nach § 161 aktG » Die Entsprechenserklärung nach § 161 AktG zum Corporate Governance Kodex wurde von Vorstand und Aufsichtsrat abgegeben und den Aktionären auf der Unternehmens-Homepage zugänglich gemacht. hinterlegung » Der Konzernabschluss wird beim elektronischen Bundesanzeiger hinterlegt und veröffentlicht. » Die BIL Leasing Verwaltungs-GmbH & Co.870 KG ist im Konzernabschluss zum 31.12.2009 der Uzin Utz AG mit einbezogen und ist deshalb nach § 264 b HGB davon befreit, einen handelsrechtlichen Jahres- abschluss für das Geschäftsjahr 2009 offenzulegen. angaben nach § 160 abs. 1 aktG » Wer durch Erwerb, Veräußerung oder auf sonsti- ge Weise 3%, 5%, 10%, 15%, 20%, 25%, 30%, 50% oder 75% der Stimmrechte an der Uzin Utz AG er- reicht, überschreitet oder unterschreitet, muss dies unserer Gesellschaft nach § 21 WpHG mitteilen. Die Uzin Utz AG muss diese Mitteilungen gemäß § 25 WpHG veröffentlichen. » Folgende Mitteilungen liegen der Uzin Utz AG vor: − Die Polyshare GmbH, Krefeld, hält 857.500 Stamm- aktien, entsprechend 20,1% der Stimmrechte. − Herr Dr. H. Werner Utz, Ulm, hält 1.503.152 Stamm- aktien, entsprechend 35,2% der Stimmrechte. − FrauManuelaPleichinger,Ulm,hält742.370Stamm- aktien, entsprechend 17,4% der Stimmrechte. − Henderson Global Investors, London, hält 238.000 Stammaktien, entsprechend 5,6% der Stimmrechte. − Herr Marco Sieber und Herr Reto Sieber, Meggen, halten 98.271 Stammaktien, entsprechend 2,3% der Stimmrechte. » Meldungen nach § 26 WpHG gab es während des Geschäftsjahres 2009 keine. honorar für die abschlussprüfung » Das im Aufwand des Geschäftsjahres 2009 ent- haltene Honorar des Abschlussprüfers verteilt sich auf folgende erbrachte Leistungen: Jahresabschlussprüfung Allg. Beratungsleistungen Steuerberatung 2009 112 3 17 2008 97 3 24 honorar (in tEUR) KoNZERN-ANHANG 75